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Nombre del curso: Lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Curso para profesionales

Número de horas: 15 Horas || Código del curso: 3011

Objetivo del curso:

La finalidad de este curso es establecer las reglas y procedimientos necesarios para el cumplimiento de aquello establecido por la legislación vigente en relación a la prevención y detección del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. 1)Disponer de un curso que pueda servir de guía para prevenir que la empresa sea víctima de la acción de inescrupulosos que buscan legitimar, a través de la red aseguradora, capitales provenientes del tráfico de drogas, de grupos terroristas o de otras actividades ilícitas. 2) Velar a fin de impedir que las operaciones de la empresa se lleven a cabo con o sobre fondos provenientes de actividades ilícitas relacionadas con el blanqueo de capitales, bien sea para ocultar la procedencia ilícita de dichos fondos o bien para asegurar su aprovechamiento por cualquier persona. 3) Generar un flujo permanente de información confiable que es puesta a disposición de las autoridades competentes, facilitando, de esta manera, sus labores de investigación, inteligencia y análisis financieros destinados a la lucha contra el lavado de dinero y los negocios ilícitos vinculados a este.

Índice:

1. CONSIDERACIONES GENERALES 1.1. Introducción 1.2. Normativa aplicable 1.2.1. Disposiciones legales internacionales y comunitarias 1.2.2. Disposiciones legales nacionales 1.3. Conceptos clave 1.4. Etapas del proceso del blanqueo a) Fase inicial de colocación b) Fase intermedia de conversión c) Fase final de reintegración 1.5. Sujetos obligados 2. SEPBLAC 3. COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES (CPBC) 4. MEDIDAS DE CONTROL INTERNO4.1. Políticas y procedimientos 4.2. Manual de prevención 4.3. Examen externo 4.4. Formación de empleados 4.5. Órgano de control interno 4.6. Representante ante el Servicio Ejecutivo SEPBLAC 4.7. Unidad operativa de prevención del blanqueo de capitales 5. MEDIDAS DILIGENCIA DEBIDA 5.1. Medidas normales de diligencia debida 5.1.1. Identificación formal 5.1.2. Identificación del titular real 5.1.3. Información de titularidad real de personas jurídicas 5.1.4. Propósito e índole de la relación de negocios 5.1.5. Seguimiento continuo de la relación de negocios 5.1.6. Aplicación por terceros de las medidas de diligencia debida 5.1.7. Aspectos a tener en consideración 5.2. Medidas simplificadas de Diligencia Debida 5.3. Medidas reforzadas de Diligencia Debida A. Características del cliente: B. Características de la operación, relación de negocios o canal de distribución: C. Supuestos obligatorios: 5.4. Análisis de riesgo del sujeto obligado 6. POLÍTICAS DE ADMISIÓN DE CLIENTE 7. LOS SECTORES PROFESIONALES: NOTARIOS, REGISTRADORES, ABOGADOS, AUDITORES Y OTROS PROFESIONALES 7.1 Contenido y finalidad del catálogo de operaciones de riesgo 7.2 Indicadores y ejemplos de posibles operaciones de riesgo 7.2.1. Riesgos relacionados con la identificación del cliente 7.2.2. Riesgo asociado a personas jurídicas 7.2.3. Riesgo asociado a representantes o administradores 7.2.4. Riesgo asociado a las operaciones 7.3 Riesgo asociado a los empleados y profesionales vinculados 8. DEBER DE CONFIDENCIALIDAD 9. POLÍTICA DE ARCHIVO Y CONSERVACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN. 10. INFRACCIONES Y RÉGIMEN SANCIONADOR l Cuadro clasificatorio de las infracciones y las sanciones que llevan aparejadas. 11. CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN